證券公司員工述職總結五則

證券公司員工述職總結1

2020年4月24日開始在中銀國際證券哈爾濱營業部工作，擔任大堂經理。首先感謝各級領導和同事的幫助和支持，感謝公司給我提供了壹個良性的發展和學習空間。在過去八個月的實際工作中，我被職位本身的職業魅力所吸引。它要求我微笑服務客戶，認真答疑解惑，有專業的專業知識儲備。職位本身也為我提供了壹個充分展示自我工作能力和個人魅力的優質平臺。

證券公司員工述職總結1

2020年4月24日開始在中銀國際證券哈爾濱營業部工作，擔任大堂經理。首先感謝各級領導和同事的幫助和支持，感謝公司給我提供了壹個良性的發展和學習空間。在過去八個月的實際工作中，我被職位本身的職業魅力所吸引。它要求我微笑服務客戶，認真答疑解惑，有專業的專業知識儲備。職位本身也為我提供了壹個充分展示自我工作能力和個人魅力的優質平臺。

擔任中銀國際證券哈爾濱營業部大堂經理以來，我努力讓每壹位客戶感受到我的微笑，我的熱情，我的專業，有賓至如歸的感覺。在過去八個月的工作中，我接觸了很多投資人。我發現每天來辦理業務的大部分客戶並不經常寫信，也有很多老年人。所以要經常準備壹張白紙，給不會寫字的客戶寫樣本，給老人準備老花鏡，有時候說話聲音大壹點，避免老人視力和聽力不好造成溝通不暢。

下半年公司進行裝修，增加了工作難度。裝修時不僅聲音大，而且回聲很大，還有壹股刺鼻的油漆味。再加上壹樓大廳保溫設施差，顧客投訴了很多次，但值得欣慰的是沒有顧客投訴過。除了大堂經理基本必備的工作，我還堅持壹人多崗的工作原則。除了主要負責指導客戶填表，我在業余時間和收市後還有另外五項輔助業務:

1手機軟件下載:自從領導交給我這個業務，我就壹直在壹樓查。在沒有特殊事情的情況下，我會直接給沒有填單的客戶下載軟件。下載了半年多的手機軟件，現在幾乎所有類型的手機都可以快速下載該軟件，給客戶炒股帶來了極大的便利。

2分期業務:20-2000年的分期業務，有壹段時間吸引了很多優質客戶，我主要負責解釋客戶的分期業務，指導他們在安家時填表；提醒並幫助指南針等軟件公司的工作人員進行開戶預約；填寫並整理中國銀行信用卡申請表；並且事後查詢辦理分期業務的客戶的資金情況，將符合條件的客戶名單交給櫃臺的相關工作人員，在櫃臺工作人員的配合下打印出符合條件的信用卡申請人的資產證明，最後將全套信用卡申請文件交給下壹位程序人員。

郵寄:我聯系快遞公司，及時郵寄公司所有工作郵件，每封郵件都有電子備份，方便查找丟失郵件，恢復資料。11年底，由於總部要求提供回訪憑據，每個月大概有200封掛號信需要郵寄。由於郵件量較大，只能在閉市後乘車到大型郵局辦理相關業務。

4中國銀行客戶介紹聯系人:根據公司三年發展規劃中服務集團發展的戰略規劃，依托商業銀行的業務和資源。我們業務部致力於“專業、精幹、有特色”的重要業務單元，積極與中國銀行開展有效的業務往來，我很榮幸成為中國銀行的客戶介紹聯系人，幫助中國銀行員工貸出的客戶順利辦理業務。

5.中國銀行貸款客戶的跟蹤、統計和有效結算:中國銀行貸款的每壹個客戶都要按照分行名稱做相應的電子表格記錄。每月進行壹次跟蹤調查。壹旦有有效戶，就要統計出有效戶的名單。經領導簽字後，憑證交財務部，以便日後付款。

除了做好工作範圍內的工作，我始終堅持努力為客戶提供優質、專業、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態度，深受廣大客戶的好評。在工作中，始終保持積極向上的工作態度和工作原則，始終堅持每天完成專業知識的學習計劃，順利通過證券從業考試的考試科目《證券基礎》。我會在以後的學習中繼續努力，爭取在接下來的證券考試中全部通過。在做好服務的同時，為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息和更專業的投資建議。

服務型工作不僅僅是廣義上的笑臉工程。我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務，才是服務的真正意義和價值。本人曾在招商銀行年度考評中排名前五，工作意識、服務態度和整體表現得到上級、同事和客戶的充分認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業部的進壹步學習和工作，相信自己的工作能力和自身價值都處於不斷升華的狀態。在工作態度上始終保持“備戰狀態”，不斷豐富專業知識，不斷提供優質服務，不斷接受各方建議並做出修正。在日常工作中，面對任何投資客戶都能應對任何臨時情況，始終保持與客戶良好的溝通模式，贏得了客戶的壹致好評。

但由於我工作時間短，專業技能欠缺，無法對部分客戶提出的個別專業問題進行全面解答。在以後的工作中，我會不斷完善自己的工作，盡快以最好的職業狀態和熱情去面對接下來的所有工作內容。

證券公司員工述職總結2

回顧這半年的工作，很多方面都做得不夠好。

第壹，在市場的連續下跌中，大部分客戶都被套牢了，尤其是跌破2300點的時候，客戶抱怨很多，我也漸漸失去了開發新客戶的勇氣。我留下的電話沒有及時回復，但服務仍在繼續。這也是最大的問題。

二是產品銷量方面，不夠好，壹年才賣47萬臺。在公司的轉型上，我們做得還不夠好，以後會加倍努力。

第三，專業知識不足，客戶問的壹些問題不能及時很好的回答。

四是對發展的客戶不太了解，對客戶的風險承受能力不清楚，對客戶的資產配置未能提供合理的建議。

第五，和銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶很少有銀行介紹的。

鑒於以上，我決定在新的壹年裏從以下幾個方面努力。

先註意學習和掌握公司後期推出的理財產品，再介紹給客戶。現在推出了天府快遞，後期可以用來服務客戶，向潛在客戶公布天府快遞，吸引客戶。用公司的力量服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩健經營。客戶盈利或認可公司服務後，要把介紹轉給客戶，讓客戶介紹自己身邊做股票的朋友。

第二，加強營銷技術的學習。與公司保持同步，我新壹年的目標是銷售201.5萬的理財產品。

第三，了解客戶的需求，根據客戶不同的風險承受能力和市場情況，建議客戶配置不同的資產，如股票、基金、融資融券、貨幣基金、銀行短期理財等。

第四，和銀行保持良好關系，關鍵點找銀行做客戶介紹。

20-，即將死去，但20-，就在妳我面前。我相信只有主動的人才有成功的機會。讓我們壹起加油，完成我們的表演。去創造妳自己的榮耀。祝我們營業部這個大家庭越來越興旺，祝大家越來越好的表現。

證券公司員工述職總結3

大家好！時光荏苒，不知不覺，充滿希望的20年就要圓滿落幕了。回顧20-2000年的工作，我們有收獲的喜悅，有與團隊共事的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。總的來說，在銀河證券的半年是愉快的。感謝銀河證券為我以後的發展提供了壹個很好的舞臺。

我於2000年8月20日正式加入銀河證券。回顧我這半年的工作，在上級的正確領導下，認真貫徹公司的經營指導思想和各項方針政策。我始終把忠誠和創新作為自己的基本工作要求。在上級領導的支持和相關同事的配合下，我圓滿完成了自己的任務，取得了良好的成績。

壹、2000年的工作業績和做法

1，招聘。目前招聘客戶經理6人，開戶戶數6戶，有效戶數5戶，網上營業廳156家，銀河99基金銷售65438+萬。

2.開發銀行網點。首先我打印了壹份建行所有分行的地址列表，然後我去找了那些沒有車站的銀行的大堂經理。通過他們找到網管，談合作。然後和分公司的主管談壹談我們的業務剛剛發展到這個地方，然後再談我們能給他們帶來的收益。到65438+2月底，我已經開發了* * *個銀行網點。

3.新人培訓。通過培訓，提高了他們的溝通能力、協調能力、團隊合作精神和學習能力，以及專業的證券知識、客戶銷售經驗和市場開拓意識。

4.客戶經理的日常評估。我們制定了客戶經理日常工作評估表，評估客戶經理的日常工作，促進客戶經理對公司新產品和新業務的推廣，開展宣傳活動，組織新客戶的“投資報告會”，組織各種客戶聯誼活動，參加營業部的各種客戶回訪，參加公司、營業部和駐場銀行組織的各種培訓。

5.管理團隊。入職以來，讓我知道了壹個人的能力相對於團隊實力的局限。對於我們的工作內容，只有通過公司的平臺，團隊之間的合作，才能發展更多的客戶，創造更大的財富。加強以嚴格考勤和定制管理為重點的工單管理。嚴格執行考勤和三會制度，使員工保持良好的工作狀態，防止思想松懈。堅持每周總結考評會，對主要工作進行點評，對有問題的員工及時進行談話督促。

組織員工結合崗位職責，查找業務操作流程和執行制度中存在的問題和不足，並及時整改。註重與員工的溝通，及時將重點工作落實到每壹位員工。要求員工積極尋求客戶資源，調動自身綜合潛力，努力提高自身執行水平，盡最大努力完成自己的任務，促進員工在思想和行動上與銀行保持壹致，增強團隊凝聚力。利用各種機會和條件與銷售人員直接見面溝通。用姐妹般的認同和親情對待業務員，把公司的文化、理念、發展前景傳遞給他們。

二。2008年工作計劃

(1)及時做好各項重點工作。

20-2008年來了。在新的壹年裏，我將全力以赴，繼續成長和超越自己，繼續發揚拼搏和勇攀高峰的精神，不辜負上級的信任和期望，為公司的發展貢獻自己的力量。繼續解放思想，轉變觀念，從實際出發，創新思維，針對工作中的緊迫和難點問題，制定有針對性、可操作性的措施，切實解決工作中的實際問題。及時做好信息統計，為領導和同事提供全面準確的業務信息。緊緊圍繞公司的經營目標，充分發揮區域經理的作用。做好招聘，開發銀行網點，培訓新人，客戶經理日常考核，管理團隊。

(二)20年的工作取得了壹些成績，但仍有許多不足之處。

1.證券業務還沒有被完全理解。

2、網絡知識和實踐能力有待加強。

3、在今後的工作和學習中要不斷學習新業務、新知識，使知識不斷更新。

(3)整改措施

1，平時註重知識技能的積累，努力學習，邊學邊練，不斷成長。

2、加強網絡學習，有機會參加相關培訓。

3.工作中善於總結，註意整理典型和重點問題，形成文件。希望該部門加強這方面的交流和監督。

4.積極爭取新業務工程測試和實施的機會，並從實踐中學習。

5.加強與學生的溝通。

明年還有機會和比賽等著我，我也在暗暗鼓勵自己。在競爭中站穩腳跟。腳踏實地，我們的目光不應該局限於身邊的小圈子，而應該著眼於大局和未來發展。新起點，新希望。站在20-2000的起點上，讓我們滿懷信心，以更加清醒的頭腦、更加旺盛的鬥誌、更加積極的態度、更加勤奮敬業的精神、更加充沛的精力，向著我們既定的目標闊步前進！我相信，在總行的領導下，通過全體員工的共同努力，2010年的工作壹定會取得良好的成績，為銀河證券的整體發展做出我們應有的貢獻。

請各位領導和同誌對上述報告發表意見。歡迎大家對我的工作提出寶貴意見。借此機會，我對胡總經理、鄧市場總監以及大力支持我工作的各級領導和同誌表示衷心的感謝。

證券公司員工述職總結4頁

在公司的正確領導下，我緊跟公司領導的步伐，圍繞合規管理、規範服務的工作目標，在行政晉升崗位上努力工作，圓滿完成了各項任務，取得了壹定的成績。下面，根據上級領導的安排和要求，我就今年的履職情況向領導和同誌們作如下匯報。如有不妥之處，請批評指正:

壹是努力學習，提高政治思想覺悟和業務工作水平。

這壹年，我認真學習科學發展觀，提高政治思想覺悟，思想上與公司保持壹致，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，樹立服務思想，無私奉獻。在工作中，我除了學習政治理論外，重點學習公司的各項制度、工作紀律和業務知識，提高自己的專業工作水平，使自己學得深、學得透，掌握在腦子裏，運用到實際工作中，為做好本職工作打下堅實的基礎。

第二，努力工作，完成各項任務。

我負責電子流程的審批和分發，既普通又很重要，很瑣碎。站在公司的立場，忠實履行職責，努力工作，壹壹克服，經常加班加點，盡力做好工作，不畏艱難，從不抱怨，取得了很好的成績，促進了公司事業的健康持續發展。全年我* * *完成了69個業務部門的審批審核工作，最終認真整理了2000份左右的審批材料，並做好了歸檔備查工作。

三、增強責任感，增強業務能力，做好行政宣傳工作。

20-2000年，作為行政提升崗的壹名工作人員，通過強化責任心，提高業務能力，豐富電子流程審批經驗，做好了本職工作。我從三個方面做了工作:壹是事業心和責任感強，對自己高標準、嚴要求，顧全大局，不計得失；努力工作，積極工作，不挑剔，避重就輕，全心全意做好每壹項工作，按時保質完成；第二，以營業部為中心，認真細致地做好營業部的服務工作。如果業務部門想了解咨詢的情況，我會壹壹解答，確保業務部門了解。銷售部門要我幫忙的事情，我熱情認真負責。我通過出色的服務獲得了銷售部的信任和滿意，對我的工作有很好的評價；第三，註重工作經驗的積累，通過對銷售部門工作的分析和電子流程的審批，掌握實際工作情況，提高自己的工作經驗，做好每壹項工作，確保不出差錯。同時分析了證券工作中的機遇和挑戰，努力開創證券工作的新局面，願意為證券公司的發展做出不懈的努力。

20-2000年，我認真努力，雖然取得了不錯的成績，但與公司的要求相比，還是有不足和差距，需要繼續和提高。今後，我將繼續加強學習，全面提高自己的綜合素質，以務實的工作作風和創新的發展思路，努力克服困難，把行政晉升崗和各種電子流程的審批發放工作提高到壹個新的水平，為公司的發展做出自己應有的貢獻。

我的述職報告結束了，謝謝大家！

證券公司員工述職總結

2000年是我們市場部迎接挑戰的壹年，也是我們市場部開拓進取的壹年。面對復雜的證券市場形勢，我們的營銷團隊在總部和營業部的領導下，迎難而上，大膽創新，克服困難，拓展業務，業務工作取得了新的突破。作為市場部負責人，我認真貫徹上級下達的方針政策，始終堅持以經濟效益為中心，加強部門管理。腳踏實地，不斷學習，更好的完成公司的各項指標和任務，現將我壹年來的工作、思想、學習等方面情況匯報如下，請領導審閱:

壹、深入學習，加強思想建設:

今年10月至9月，任電腦部經理、客服部副經理，6月10至2月，任市場部經理。壹年來，面對工作變動，我能及時調整心態，積極吸收新崗位的重心，使自己能勝任工作。思想上壹直保持著先進的理念，能與上級領導保持壹致，能通過學習自覺提高自己的政治理論和思想素質，從而以身作則，當好班組長。在工作中能嚴格遵守公司的規章制度，尊重領導，團結同誌，以踏實的工作作風和認真負責的工作態度加強溝通，從而博采眾長，彌補自己的不足。在學習上，我始終堅持“多聽、多看、多問、多思考”。除了平時抽時間學習相關業務知識，還積極參加公司組織的各種學習活動，用自己的實際行動真正提高了自己的服務能力和實踐技能。在管理上，我們做到了不越權、不越位，不拖沓、不含糊，不上交矛盾，不壓下，不推卸責任。真正做到了領導放心，上下級滿意，全體員工滿意，保持了和諧的工作氛圍，形成了和諧默契的工作氛圍。

二、務實基礎，積極做好工作:

今年，面對各種財政政策的變化，證券市場也將風起雲湧。在如此復雜的形式下，我積極適應新的變化。這壹年，我主要做了以下工作:

壹、招募精英，加強培訓，培養全方位人才:今年我們公司舉辦了7場大型招聘會，通過這些招聘形式，* * *吸納新人，為公司發展奠定了壹定的基礎。

二、加強培訓:壹是通過各種營銷技能培訓，加強營銷人員技能和能力的提升。二是通過多種形式的活動開展專業技能培訓。第三，通過對公司產品的了解，積極制定新的營銷方向和目標。四是積極開展執業證書年檢後續培訓。通過這些形式的培訓，我們銷售部的人力配置以及整體培訓計劃的合理安排和實施已經初步系統化並取得成效。

三、創新營銷理念形成共贏:今年在鞏固銀行傳統營銷渠道的基礎上，創新了自己的思路。壹是嘗試建設進社區、市場等渠道，取得壹定成效:上半年新增銀行網點2家:農業銀行2家，建設銀行2家，中國銀行1，招商銀行1，興業銀行1，溫州銀行網點3家。二是繼續加強與老網點的深度合作，不僅順利完成了與工行、農行的全面合作，促進了產品銷售，同時也提升了三項管理任務，與銀行渠道建立了雙贏的合作局面。

四是加強風控合規管理。今年將從以下幾個方面做好風控合規管理工作:壹是積極開展相關培訓活動，強化營銷人員的合規和風險意識。二是號召全體員工通過執業風險自查、網絡營銷自查、客戶資料比對核實和專項營銷活動自查自糾等方式開展風險自查。在自查活動中，* * *計劃找出違規者的名字並公之於眾。

三、20-工作思路:

雖然今年取得了壹些成績，但還是發現了壹些不足。明年，我將從以下幾個方面著手，加大工作力度:

1.思想政治方面:明年繼續加大學習力度，努力吸收更多的專業理論知識，積極註意把握任何與經濟政策相關的動向，努力帶領團隊走向另壹個高峰。

2.團隊建設:第壹，銷售部繼續走團隊建設之路，因為市場部剛剛初步完成團隊架構，所以穩定團隊架構，做大做強團隊是團隊建設下壹階段的重中之重。

二是繼續做好人員建設:為了引進和留住優秀人員，我們將加大營銷人員的引進力度，實行優勝劣汰機制，以穩定的方式發展壯大我們的營銷隊伍。三、加強團隊合作:目前我們市場部主要是單槍匹馬開發客戶，造成了團隊成員新老不接，層次斷裂。20-2000年建立合作機制，構建老玩家引領新玩家，新玩家接手老玩家的合作發展局面。

3.營銷任務:今年市場部的整體表現不盡如人意。為了順利完成明年的目標任務，我部將做好以下工作:壹是繼續加強與銀行渠道的合作，以日常三管開發確保公司金融產品的營銷任務，化被動為主動。第二，繼續探索與銀行各項業務的深度合作，抓住每壹個機會，實現共贏。第三，堅持多渠道發展方向，繼續嘗試打造走出去營銷團隊，堅持多渠道發展，達到營銷和宣傳的雙重效果。四是加大IB業務營銷力度，開發新渠道，打破困局。

總的來說，20-2000年以來，在公司領導的指導和監督下，我的工作取得了不錯的成績。但與新時代的工作要求相比，我們還需要繼續努力和提高。今後，我將繼續加強學習，掌握做好工作所必需的知識和技能，以務實的工作作風和創新的工作思路努力工作，把工作提高到壹個新的水平，爭取新的成績，做出新的貢獻。

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