1.制定本機構案防管理的政策、制度和操作流程；
2、組織實施、協調實施案防工作決策和年度案防工作計劃；
3.收集、總結案防工作情況，定期分析本機構案防形勢，確定案防工作重點；
4、督促各部門和分支機構認真履行案防職責，確保案防管理體系的正常運行；
5.跟進並落實監管部門提出的案件預防監管要求；
6、定期組織案防工作培訓。
金融機構應當明確負責合規管理的部門(簡稱合規部門)是案防工作的牽頭部門，並將本機構案防工作的組織實施作為重要職責。