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二 分工和交換下的比較優 勢和絕對優勢理論

? 我們知道,分工和專業化使得每個人都選擇生產自己擅長的產品,從而提高所有產品的總量,最終通過交換實現多贏的結果。但由於每個人資源稟賦不壹,投入的勞動要素不同,每個人實際的勞動成果數量和質量也有所不同。個人勞動交換如此,國家間商業貿易亦如此。因此,具體分析個人和國家的在分工中的絕對優勢和比較優勢,對於交換雙方具有是否互惠互利的意義,否則交換是不長久的,分工也毫無意義的。

壹? 絕對優勢理論

? 絕對優勢是指 個人或國家在某種產品和技術高於其他人或國家的勞動生產率,從而在交換獲取剩余價值活動中占據優勢。

? 絕對優勢理論是個人勞動交換或國際商業貿易的重要原因。我們知道,人與人之間,國與國之間是有勞動絕對成本差異的,如果壹國在某壹商品的生產上所耗費的成本絕對低於他國,該國就具備該產品的絕對優勢,從而可以出口;反之則進口。各國如果按照本國的絕對優勢形成國際分工格局,各自提供交換產品,則交換雙方所得到的利益將高於自己勞動所得到的利益和成果。

? 讓我們談談《魯濱孫漂流記》中的故事。魯濱孫後來在某壹個周五救起了壹個野人,他給這個野人起名為“星期五”。在荒島上有了兩個人之後,他們之間就可以直接交換了。交換的壹種方式是星期五給魯濱孫打工,魯濱孫給星期五發實物工資(如每天幾個椰子);另壹種方式是每個人獨立從事生產活動,然後交換各自生產的產品。我們現在看後壹種交換如何能使雙方受益的。比如,魯濱孫每天可以捕到20條魚,如果他全天改去采摘椰子,可以摘到10個椰子。星期五恰好相反,他是野人,捕魚的技術性對他來說太復雜,因此每天只能捕到10條魚,但是如果讓他爬樹摘椰子,他非常擅長,每天可以摘到20個椰子。這樣壹來,我們就說魯濱孫在捕魚方面具有絕對優勢,而星期五在摘椰子方面具有絕對優勢。如果兩個人的分工是讓魯濱孫全天捕魚,讓星期五全天摘椰子,則兩人每天總***可以消費20條魚和20個椰子。如果讓他倆互換工作,則兩人每天只能總***消費10條魚和10個椰子。給定上述絕對優勢的情況下,後面這種安排顯然不合理。

? 絕對優勢理論也是絕對成本優勢理論。由英國古典經濟學家亞當·斯密於1776年在其《國民財富的性質與原因的研究》壹書中提出的國際貿易理論。他認為,分工可以提高勞動生產率,增加國民財富。交換是出於利己之心並為達到利己目的而並為達到利己目的而進行的社會活動,是人類的壹種天然傾向。人類的交換傾向產生分工,而社會勞動生產率的巨大進步是分工結果。?

分工既然可以極大地提高勞動生產率,那麽每個人專門從事他最有優勢的產品的生產,然後彼此交換,則對每個人都是有利的。即分工的原則是成本的絕對優勢或絕對利益。他以家庭之間的分工為例說明了這個道理。他說,如果壹件東西購買所花費用比在家內生產的少,就應該去購買而不要在家內生產,這是每壹個精明的家長都知道的格言 。裁縫不為自己做鞋子,鞋匠不為自己裁衣服,農場主既不打算自己做鞋子,也不打算縫衣服。他們都認識到,應當把他們的全部精力集中用於比鄰人有利地位的職業,用自己的產品去交換其他物品,會比自己生產壹切物品得到更多的利益。

? 國際分工是各種形式分工中的最高階段,在國際分工基礎上開展國際貿易,對各國都會產生良好效果。斯密由家庭推及國家,論證了國際分工和國際貿易的必要性。他認為,適用於壹國內部不同個人或家庭之間的分工原則,也適用於各國之間。國際分工是各種形式分工中的最高階段。他主張,如果外國的產品比自己國內生產的要便宜,那麽最好是輸出在本國有利的生產條件下生產的產品,去交換外國的產品,而不要自己去生產。他舉例說,在蘇格蘭可以利用溫室種植葡萄,並釀造出同國外壹樣好的葡萄酒,但要付出比國外高30倍的代價。他認為,如果真的這樣做,顯然是愚蠢的行為。每壹個國家都有其適宜於生產某些特定產品的絕對有利的生產條件,如果每壹個國家都按照其絕對有利的生產條件(即生產成本絕對低)去進行專業化生產,然後彼此進行交換,則對所有國家都是有利的,世界的財富也會因此而增加。

(4)國際分工的基礎是有利的自然稟賦或後天的有利條件。斯密認為,有利的生產條件來源於有利的自然稟賦或後天的有利條件。自然稟賦和後天的條件因國家而不同,這就為國際分工提供了基礎。因為有利的自然稟賦或後天的有利條件可以使壹個國家生產某種產品的成本絕對低於別國而在該產品的生產和交換上處於絕對有利地位。各國按照各自的有利條件進行分工和交換,將會使各國的資源、勞動和資本得到最有效的利用,將會大大提高勞動生產率和增加物質財富,並使各國從貿易中獲益。這便是絕對成本說的基本精神

? 絕對成本說是科學成分與非科學成分的混合,其正確的方面,是深刻指出了分工對提高勞動生產率的巨大意義。各國之間根據各自的優勢進行分工,通過之間根據各自的優勢進行分工,通過國際貿易使各國都能得利。其錯誤主要表現在,認為交換引起分工,而交換又是人類本性所決定的。事實上,交換以分工為前提,在歷史上分工早於交換。同時,交換也不是人類本性的產物,而是社會生產方式和分工發展的結果。

絕對成本說解決了具有不同優勢的國家之間的分工和交換的合理性。但是,這只是國際貿易中的壹種特例。如果壹個國家在各方面都處於絕對的優勢,而另壹個國家在各方面則都處於劣勢,那麽,它們應該怎麽辦?對此,斯密的理論無法回答,這個問題的解決是大衛·李嘉圖的功勞。

? 二? 比較成本理論

? 所謂比較成本理論,是指壹個人盡管在所有產品的生產上都沒有他人生產率高,但他在某種特定產品的生產效率上劣勢相對較小。即在生產上相對成本劣勢較小的產品,就是具有比較優勢的產品。

? 回到魯濱孫漂流記中,假定魯濱孫每天可以捕到20條魚,如果他全天改去摘椰子,可以摘到10個椰子。星期五由於身體條件好,最多每天能捕到30條魚,如果讓他爬樹摘椰子,最多每天可以摘到30個椰子。在這種情況下,星期五在生產魚和椰子方面都具有絕對優勢。不過通過進壹步分析我們發現,魯濱孫捕1條魚的時間,相當於其采摘1/2個椰子的時間;星期五捕1條魚的時間,相當於其采摘1個椰子的時間。換言之,魯濱孫捕1條魚的機會成本是1/2個椰子,星期五捕1條魚的機會成本是1個椰子。因此,我們說魯濱孫在捕魚方面具有比較優勢,星期五在摘椰子方面具有比較優勢。根據上面的分析,此時如果魯濱孫將所有時間用來捕魚,星期五將所有時間用來摘椰子,最後二者按照某個比例進行交換,就可以讓雙方實現雙贏。在這個例子中,只要魚和椰子的交換比例介於1∶0.5和1∶1之間(即高於魯濱孫的機會成本但低於星期五的機會成本),專業化和交換就可以改進雙方的福利。比如說,假定交易比例是1∶0.8。魯濱孫專業化於捕魚,總***捕到20條魚;星期五專業化於采摘椰子,總***摘到30個椰子。然後魯濱孫用10條魚換了星期五的8個椰子,最終魯濱孫擁有10條魚和8個椰子,星期五擁有10條魚和22個椰子。如果沒有分工和交換機制,根據生產可行性邊界,魯濱孫要消費10條魚,就只能消費5個椰子;而星期五要消費10條魚,就只能消費20個椰子。顯然在分工合作後,兩者的福利都得到了提高。這就是比較優勢導致的分工和交換帶來的好處。

? 迷妳案例

盲人說書是中國北方地區過去非常流行的壹種曲藝表演,表演形式為壹人自彈自唱,伴奏樂器為三弦或琵琶,此外,還有綁在小腿上以兩塊竹板制成的甩板,以及綁在手腕上稱作“嘛喳喳”的壹串小竹板。說書的內容通常為傳說故事。說書通常在晚上進行,農村人晚上沒有什麽事情做,男女老少圍在壹起聽說書就成為重要的娛樂活動。

之所以稱為“盲人說書”,是因為表演者都是盲人。盲人說書而不是視力健全的人說書,並不是因為視力健全的人不能說得比盲人好,而是因為盲人在說書方面有比較優勢。視力健全的人可以從事正常的農活或其他生產活動,但盲人沒有辦法從事這些活動。因此,相對於視力健全的人,盲人說書的機會成本更低。所以專業化於說書是他們較好的謀生方式,他們通過提供說書服務與其他人進行交換,實現了雙贏。當然,現代科學也告訴我們,由於盲人可以把壹般人用於看的神經元挪用於記憶,他們的記憶比壹般人要好。

? 類似的,盲人在按摩方面也比視力健全的人有比較優勢。所以,過去從事按摩職業的也主要是盲人。

盡管我們這裏討論的是兩個人的情形,但其基本原理可以推廣到地區之間的區域貿易和國際貿易。貿易的最大好處就是通過分工和交換發揮各自的比較優勢,實現雙贏和多贏。從經濟學角度看,國際貿易和國內貿易本質上都是人與人之間的交易,經濟學家之所以把國際貿易與國內貿易分開討論,是因為國際貿易涉及不同貨幣之間的換算,主權國家施加的關稅、配額和其他形式的交易壁壘,這些因素使得交易變得更為困難,從而導致效率損失。

比較優勢意味著,如果每個國家專業化於自己具有比較優勢的產品的生產,國際貿易可以給所有國家帶來好處。比如說,就糧食生產而言,中國在稻米生產上有比較優勢,美國在小麥生產上有比較優勢,因此,中國出口稻米、進口小麥,美國則出口小麥、進口稻米。這樣的國際貿易使中美雙方都受益。事實上,在中國內部,南方在稻米生產方面有比較優勢,北方在小麥生產方面有比較優勢,南方人用稻米交換北方人的小麥給南北雙方都帶來好處。如果中國和美國將來變成壹個國家,現在雙方的國際貿易就變成國內貿易了。由此可見,國內貿易與國際貿易並沒有本質的區別。導致區別的是政治原因,不是經濟原因。

壹個國家的比較優勢通常取決於其資源稟賦。這是因為,不同的產業使用的要素投入比例不同。勞動力相對多的國家在勞動密集型產業具有比較優勢,土地資源相對豐富的國家在土地密集型產業具有比較優勢,資本富裕的國家在資本密集型產業具有比較優勢,技術發達的國家在技術密集型產業有比較優勢。因此,國際貿易的基本格局是:勞動力相對多的國家主要出口勞動密集型產品,土地資源相對豐富的國家主要出口土地密集型產品,資本富裕的國家主要出口資本密集型產品,技術發達的國家主要出口技術密集型產品。不難理解,中國的出口產品以勞動密集型為主,美國的出口產品以技術密集型為主。

當然,分工和專業化本身也創造比較優勢,而不僅僅是利用本來存在的比較優勢。即便壹國最初在任何方面都沒有比較優勢,但只要它專業化於某壹特定的產業,日積月累,就可以在這個產業上形成自己的比較優勢。日本就是壹個典型的例子。

李嘉圖與比較優勢理論

19世紀初,英國朝野內外展開了壹場關於國際貿易的大辯論。當時,英國政府迫於土地貴族階級的利益而實行了《谷物法》,對進口的谷物強制征收關稅《谷物法》頒布後,英國的糧價迅速上漲,地租也隨之開始猛增。這種現象雖然有利於地主,卻大大提高了工人的生存成本,導致了工資暴漲。企業的利潤隨之降低,英國的工業競爭力受到了嚴重削弱。為了廢除《谷物法》,新興的資產階級展開了多方面的努力,極力宣傳自由貿易的好處。而得益於《谷物法》的地主階層則辯稱,貿易的原因就是互通有無,既然英國能夠自己生產糧食,並且效率還高於其他國家,因此根本不需要從國外進口糧食。壹時之間,資產階級和地主階級誰也未能說服對方。

就在雙方爭執不下時,壹位經濟學家的橫空出世讓論戰出現了轉折。這位經濟學家就是大衛·李嘉圖。在其1817年出版的《政治經濟學及賦稅原理》中,李嘉圖提出了著名的比較優勢原理(law of comparative advantage)。根據比較優勢原理,即使壹國在所有商品生產上較之另壹國均處於絕對劣勢,但只要處於劣勢的國家在各種商品生產上劣勢的程度不同,也可以在劣勢較小的商品生產方面具有比較優勢,而處於優勢的國家則在優勢更大的商品生產方面具有更大優勢。如果每個國家專業化生產和出口其具有更大優勢的商品,進口其處於比較劣勢的商品,則兩國都能從貿易中得到利益,***同提升本國福利水平。

李嘉圖的上述觀點壹經提出,就完全重塑了人們對貿易的理解,也為反對《谷物法》的人找到了理論依據。不過,這套理論在實踐領域的成功卻要晚得多。直到1846年,《谷物法》才被最終廢除。

李嘉圖的比較優勢理論,至今仍然是國際貿易的主要理論基礎。

? 李嘉圖比較成本學說的核心是比較優勢原則。比較成本說揭示了人類分工協作的大道理。自其創立的壹百多年來,它壹直被西方國際經濟學界奉為經典,並成為國際貿易分工理論發展的主線。即使在當代,它也是研究國際貿易理論的邏輯起點。比較成本說的啟示:“各國應該實行自由貿易政策,以保證參加國際分工和貿易所能得到的利益。”然而這個理論只提出國際分工的壹個依據,未能揭示出國際分工形成和發展的主要原因和價值規律的國際內容。

? 三? 要素稟賦論

赫克歇爾—俄林繼承和發展了李嘉圖的比較成本理論,提出了要素稟賦論,用生產要素的豐缺來解釋國際貿易產生的原因。俄林認為,商品價格的絕對差異是由於成本的絕對差異,而成本成本的絕對差異是由於:第壹生產要素的供給不同,即兩國的要素稟賦不同;第二,不同產品在生產過程中所使用的要素的比例不同(要素密集程度不同)。生產要素稟賦理論自創立以來,雖然受到裏昂惕夫等學者的質疑,但仍被奉為當代國際經濟理論中的圭臬,西方經濟學界認為該理論構成了對古典學派李嘉圖比較成本說的重大挑戰,奠定了現代國際貿易理論的基石。俄林理論有助於我們分析,判斷和預測世界各國的貿易模式,並制定相應對策,在充滿風險的國際競爭中知己知彼,掌握主動權,此外,我們應認識到壹國的生產要素實際是變量,隨著生產力的提高,科技和教育的發展,生產要素的數量、質量和結構相應發生變化。當代技術革命已改變了要素的內涵,促進了人力資本,技術創新信息資本等無形要素和有形要素的相融合,賦於生產要素以全新的內涵。因此我們不能片面靜止地對待要素稟賦上的比較優勢,這是我們借鑒俄林理論應持有的科學態度。