太原南工務段安全風險管理實施細則
第壹章 總則
第壹條 安全管理的實質是風險管理，風險管理的核心是控制風險，目的是防止風險失控，保持安全狀態。運用風險管理的系統理論，預防和控制段安全風險，達到預防減少事故、降低事故損失的目標。通過安全風險管理的落實，強化安全管理基礎，規範安全管理行為，規避和化解安全風險，力爭減少“人”的不安全行為，減少“設備”的不安全狀態，改變“生產環境”中不安全條件，消除各項管理缺陷。
第二條 安全風險是指在安全生產過程中發生事故的可能性與隨之引發的人身傷害、設備損壞等嚴重性的組合。即生產過程中各種風險對行車、人身、設備等造成危險程度的組合。安全風險應從人員、設備、環境、管理、作業五大因素入手，註重對作業人員的培訓入手，努力控制關鍵崗位人員的不安全行為，大力推進標準化作業，提高線橋設備的維修質量，積極應對多變的行車條件及環境等因素，抓好段基礎管理工作。
第三條 安全風險管理是在生產過程中通過對安全風險的識別、分析、評價、分級制定措施，實施措施的全過程。段安全風險管理要突出抓好基礎建設、過程控制，應急處臵等環節。
第四條 工務安全風險是指在工務安全生產過程中發生安全風險的可能性與隨之引發的人身傷害、設備損壞等嚴
重性的組合。工務安全風險管理要從人員、設備、環境、管理等四大因素入手，通過日常生產過程中對工務安全風險的過程識別、研判、處臵、考核等環節全過程實施；要從職能定位、過程控制、應急處臵、基礎夯實、文化建設等環節有序推進。
第五條 建立安全風險管理組織體系
1.段成立安全風險管理領導組
組長：段長、黨委書記
副組長：主管安全副段長及段班子其他成員
組員：各科室負責人
負責組織制定段安全風險管理實施細則，組織和推進安全風險管理和標準化建設工作。
2.段成立安全風險管理辦公室，辦公室設在安全調度科，主任為主管安全副段長，副主任為安全調度科科長。負責全段安全風險管理的日常工作。電話：71035。
3.各車間成立由黨政正職任組長，其他車間幹部、各工區工長為成員的安全風險管理小組，負責本車間安全風險管理推進實施具體落實工作。
第二章 安全風險管理模式
第六條 段安全風險管理分段、車間、班組三級管理。
第七條 結合段工作實際，嚴格落實安全風險“3+1”管理模式，“3”即“壹書壹表壹卡”，“壹書”是指《關鍵作業指導書》、“壹表”是指《安全風險控制表》、“壹卡”是指《關鍵崗位安全風險控制提示卡》，“+1”即“施工模塊化管理”，
是指《重點施工管理模塊》。通過責任落實來實現對安全風險的預先控制、超前防範。
第三章 安全風險管理職能
第八條 段管理職能 段作為安全風險管理的落實主體，在突出客車安全10項26條控制措施、重載通道安全的基礎上，將研判現場作業和設備質量存在的突出問題作為主要風險源，進行深入細致的風險識別和研判，依據上級要求制定可操作的 規章制度 及崗位職責、作業標準等，抓好規章制度、崗位職責、作業標準、作業流程以及人員配備等具體工作的落實。
段負責制定、修改《安全風險管理實施細則》、《安全風險控制表》、《關鍵崗位安全風險控制提示卡》。《關鍵崗位安全風險控制提示卡》按崗位予以明示，並印制成卡片下發至各崗位。月末安委會針對本月風險控制情況，研判下月存在的風險，並制定防控措施。
第九條 車間管理職能 車間是落實工務安全風險管理的主要執行主體，要加強日常檢查，負責督促現場職工嚴格執行規章制度、作業標準與程序的落實，強化設備質量及作業過程中的安全風險控制。
車間在全面落實安全風險全過程管理和執行控制措施的基礎上，突出安全風險管理在設備質量、崗位作業標準化上的責任落實，制定本車間《安全風險管理實施措施》；每月根據段風險研判情況，進壹步研判本車間各班組存在的安
全風險項並制定《安全風險控制表》，認真梳理本月風險管理過程中存在的問題填寫《安全風險反饋表》。
第十條 班組 根據段、車間制定的《控制表》、《崗位提示卡》等抓好具體工作在崗位上的過程控制、風險項點的具體落實與反饋，同時及時向上級反饋風險管理過程中遇到的各類問題並按要求做好整改。
第十壹條 各崗位 各崗位是落實安全風險管理的關鍵環節，崗位人員要熟知本崗位安全風險點和卡控措施，自覺執行好規章制度、作業標準，有效卡控安全風險。
第十二條 段風險管理實行逐級負責與落實的原則，各級均要按照《太原南工務段安全風險管理流程圖》（附件2）抓好具體落實。
第三章 安全風險管理過程控制
第十三條 定期研判
1.班組
⑴班組每月底25日召開安全分析會，完善班組問題庫，納入問題庫問題的時間範圍是指上月26日至本月25日錄入的問題。
⑵根據本月問題庫，結合上月?安全風險控制表?，分析安全風險卡控落實情況，形成月度班組《安全風險控制落實反饋表》。⑷⑸
⑶根據季節性特點、下月重點施工作業以及慣性、苗頭性問題研判下月安全風險控制項目及風險點，並形成班組月度《安全風險控制表》
班組於當日將班組的問題庫、控制表、反饋表上報車間。
2.車間（科室）每月26日召開安全分析會，車間要通過安全分析會在對班組上月風險控制落實情況、檢查發現問題和下月風險重點識別進行認真梳理、分析的基礎上，由車間主任分析總結上壹階段確定的安全風險重點項目控制情況，對下壹階段重點工作進行安全風險研判，對具體風險地點進行具體描述後填寫車間本月度《安全風險控制落實反饋表》,制定下月《安全風險控制表》，於每月26日前報段。
3.段由各科室負責對本專業上壹階段確定的安全風險項目控制情況進行分析總結，對下壹階段重點工作進行安全風險研判，對具體風險地點進行具體描述，確定下壹階段安全風險控制項目和控制措施，經段安委會分析匯總後，填寫本月《安全風險控制落實反饋表》並制定下月段《安全風險控制表》，於每月28日前報工務處。
段於次月初接到路局月度《安全風險控制表》後，及時對段《安全風險控制表》以不定期研判的形式進行補充完善，並以書面形式下發至車間（科室、公司），車間、班組依次完善。
第十四條 不定期研判
針對季節更替、設備改造（更新）等內外部條件的變化和運輸生產的新情況、新問題，適時進行專項的安全風險研判，組織有關人員及時分析研判安全風險的變化，並制定相應的卡控措施，逐層細化，落實到崗，定責到人，以適應安全風險的發展變化。不定期研判要註意從兩個方面進行，壹
是風險項目具體安全風險點的研判。二是根據各級安全通報吸取兄弟單位安全生產中出現的突發且未列入定期研判控制表中的各類問題。各級對風險管理中出現的問題要適時進行不定期研判與控制，制定不定期研判的《安全風險控制表》，並在月度《安全風險控制落實反饋表》中體現具體落實情況。
第十五條 安全風險控制
1.對已辨識的安全風險進行全面梳理，研究制定預防措施和控制方案，制定整治計劃並組織實施，通過加大安全投入，采取重點整治措施，及時消除、降低或轉移安全風險。重點掌握和研判設備隱患、慣性問題和嚴重違章等安全風險，制定針對性防範措施、按期整改銷號，專人盯控復查。
2.分季度，有重點的進行設備安全風險卡控。
壹季度（1月1日—3月31日）：以戰嚴冬、保春運、防“三折”、穩凍害為重點，重點卡控石太線小半徑曲線鋼軌側磨、接頭病害及太中銀凍害，杜絕責任“三折”故障發生。
二季度（4月1日—6月30日）：以落標準、防春融、重檢修、全覆蓋為重點，做好春季設備的覆蓋式檢修，全面復緊零配件，高效優質完成防洪預搶工程。
三季度（7月1日—9月30日）：以戰酷暑、防脹軌、抓防洪、保暢通為重點，將防洪、防脹作為重中之重抓實、抓細，實現設備狀態可控、行車安全平穩。
四季度（10月1日—12月31日）：以嚴秋鑒、抓防斷、控凍害、保冬運為重點，抓好線橋秋檢秋鑒和設備整修，落實巡冷、防斷檢查及除雪工作，提高應急處理能力。
3.對人身安全、施工作業、道口及路外、自輪運轉特種設備、治安防範和消防、交通安全等安全風險關鍵環節長抓不懈。
第十六條 風險預警
對惡劣極端天氣、自然災害等重大風險進行持續監測監控，及時發布預報預警信息。建立動靜態結合的設備質量檢測監測體系，對設備質量狀況及時發布預警信號。建立對惡劣極端天氣和自然災害情況、鋼軌探傷及傷損情況、重要設備質量安全信息、重大施工作業等重點情況的預報制度。
實施過程預警幹預。根據發生的問題，分別采用“安全警告牌”、“安全警示書”、“安全問題通知書”、“安全通報”、“督查督辦”等形式，逐級進行預警，分別用應急警示、應急幫促、應急處臵對風險管理過程進行幹預。 第十七條 風險應急處臵
完善各類應急預案。對非正常情況，要明確處理方案、流程及安全保障措施等，保證突發安全問題時處臵及時得當。同時進壹步完善安全問題報告制度，嚴格規範報告程序，明確各級的響應人員、時限、流程及應對方案。配足各種應急救援設備、材料機具，並保證其狀態良好。根據季節特點，按規定要求開展應急演練，並納入常態管理。通過演練達到應急有備、響應及時、規範有序、處臵高效。遇重大自然災
害、惡劣天氣、設備故障、設備狀態不良等情況不明或危及行車安全時，要果斷采取封鎖線路、攔停列車、限速運行等措施，確保行車安全、人身安全。
第十八條 嚴格考核
充分發揮幹部管理作用、規範幹部管理行為。嚴格實行幹部問責和責任追究制，把過程管理和履職質量作為考核的重點，對發生的事故、故障，都要按“四不放過”追根溯源地查找管理責任。按規定進行追責、考核。
第五章 規範管理臺賬
第十九條 段、車間（科室）、班組安全風險管理臺賬統壹分三卷。
“壹卷”內容：《安全風險管理手冊》、《工務關鍵作業指導書及重點施工標準化管理模塊》，本級所涉及的《關鍵崗位安全風險控制提示卡》，不定期研判的《安全風險控制表》；防春融、防脹、防洪、防斷、防聯電等季節性重點工作的安全風險控制措施（應急預案），人身、作業、施工等需全年重點抓好工作的安全措施（應急預案）以及全年安全生產措施，以上項目修訂補充的相關文件等。
“二卷”內容：《安全風險管理綜合記錄本》（原安全綜合記錄本）；上級、本級和下壹級的月度《安全風險控制表》，本級和下壹級的《月度安全風險控制反饋表》，並按月裝訂。
“三卷”內容：本級和下壹級的《安全風險問題庫》，上級和本級下發的安全專題通報及其他基礎文件臺賬。
《安全風險管理手冊》分為段和車間兩本，段《安全風險管理手冊》內容包括：部、局、段的《安全風險管理實施意見（或辦法、細則）》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。各車間《安全風險管理手冊》內容包括：局、段和本車間的《安全風險管理實施辦法（或細則、措施）》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。《安全風險管理手冊》由段制定統壹版面，按不同車間統壹印制。段《安全風險管理手冊》下發到段各科室及段機關每壹名管理人員；車間《安全風險管理手冊》下發到本車間每壹名管理人員、各工班長及各班組。段安全調度（質檢）科要對管內各車間《安全風險管理手冊》進行審核並留存備查。
第二十條 規範問題庫管理
《安全風險問題庫》是實施安全風險管理最基礎的臺賬資料，是風險點識別、研判、評估及卡控措施落實的出發點和落腳點。全段自下而上都必須按照《太原南工務段安全風險管理問題庫管理辦法》逐級建立本段、車間、班組的《安全風險問題庫》，並適時對問題庫進行對接、銷號、更新和完善。
第六章 安全風險管理推進
第二十壹條 強化技術規章管理，以規章制度規避風險。壹是認真清理現有技術規章，梳理條款內容中存在的缺失、沖突、雜亂等問題。二是明確發布權限和程序。重點是明確發布技術規章的權限和範圍，對以科室文件發布的規章
要全部規範為段發布。三是完善技術規章管理平臺。建立段規章管理平臺，落實規範規章修、訂、廢程序和定期的對規制度，確保規章的嚴肅性、壹致性、及時性。
第二十二條 強化學技練兵，以技術素養規避風險。根據崗位的工作要求，本著“管什麽學什麽、用什麽學什麽、缺什麽補什麽”的原則，加強正常及非正常情況下崗位基本技能、規章制度和安全措施的培訓。培訓應包括業務知識和風險管理基礎理論、基本規章和各項管理標準、安全風險評估標準等，培訓應結合安全生產實際和事故案例進行，適應崗位安全管理需要。
第二十三條 強化幹部落責，以崗位履職規避風險。壹是嚴格幹部選拔培訓，積極試行差額推薦、差額考察、差額醞釀“三差額”選拔制度，註重關鍵崗位管理人員任職資格和專業經歷，強化管理的針對性和有效性。二是切實轉變幹部作風。段各級幹部要切實把主要精力放在抓安全生產上，親自研究安全重點問題，親自抓重點任務推進，親自抓關鍵問題解決，親自抓責任落實考核。積極主動完成好各項工作，不依賴、不推諉、不等待、不應付。
第二十四條 強化典型引路，以標準化建設規避風險。結合日常工作，要以落實“管理規範化、作業標準化”為重點，積極開展標準化工務段、標準化科室、標準化車間、標準化班組、標準化崗位建設活動，將各項管理和作業標準落到實處。要突出抓好施工作業標準化管理，通過作業計劃指
導書和施工作業模塊化管理，提高施工作業、設備質量的安全控制水平。
第第二十五條 強化施工作業，以標準化施工作業規避風險。壹是嚴厲打擊“黑施工”，嚴格落實《路局、路局黨委關於嚴格施工管理堅決杜絕黑施工的決定》（太鐵辦[2012]355號）文件要求，堅決杜絕“黑施工”。二是加強施工計劃、施工方案、安全措施的提報和審批。三是加強施工作業組織，天窗前必須進行詳實的工作量調查，根據工作量及天窗時間合理組織人力、機具、材料、備品，禁止盲目上道作業。四是要嚴格實施對現場新料卸下擺放、舊料收集拉運等環節的過程卡控。五是要切實發揮安全質量監督作用，加強風險源頭控制和現場管理。充分發揮設備管理車間的監管責任，各設備責任車間現場監護人員要切實負起路料安全監護責任。凡發生安全關鍵問題要與施工單位同等追責。
第七章 文化建設
第二十六條 把加強安全文化建設體現在“愛路、實幹、創新、奉獻”的工務精神上。不斷深化“安全生產大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價值觀，采取日常教育、機制建設、技術創新、典型引導、文化沙龍、視覺傳播、人文關懷、環境建設、參觀學習等不同形式，多層面、全方位地開展安全文化建設，形式服從內容，時間服從質量，全面建設我段安全文化。
第二十七條 把加強安全安全文化建設體現在發揮職工群眾的主體作用上。“全員參與、團隊精神”是企業文化
的典型特征，在重視領導群體核心作用的同時，更加註重發揮職工群眾在安全文化建設中的主體作用，著力增強職工群眾的認同感和歸屬感，形成全體***建的安全文化創建氛圍，為安全風險管理的有效推進奠定堅實基礎。
第二十八條 把加強安全文化建設體現在完善安全獎懲制度，形成嚴格考核和正面激勵的長效機制上。通過科學、有效的考核制度，促使幹部職工形成***同的價值觀和行為規範，自覺落實作業標準，確保安全生產。重點要把握五個堅持，即：堅持快獎快罰，堅持重獎重罰，堅持鼓勵整改，堅持有功就獎，堅持形式多樣。
第二十九條 把加強安全文化建設體現在大力選樹宣傳典型，讓幹部職工學有對象、趕有目標。主動深入到職工當中去，從生產實踐中發現閃光之處，培養選樹出典型。把宣傳典型和典型帶動結合起來，要讓典型去幫助、帶動業務薄弱人、“兩違”突出人、崗位重點人，充分發揮先進典型的示範效應，激勵幹部職工崇尚先進、學習先進，爭當安全功臣。精心組織安全生產月等活動，深入開展安全生產勞動競賽、標準化崗區創建、職工家屬第二防線等全員性安全生產創建活動，促進廣大幹部職工主動發現解決問題、有效防範安全風險。
第三十條 把加強安全文化建設體現在優化職場安全文化環境上。在職工作業場所推行安全格言、安全寄語和安全承諾揭掛，設臵和規範安全標誌、標識，潛移默化，感染熏陶，增強幹部職工安全風險意識；加強安全文化宣傳陣地
建設，發揮報刊、電視、網絡等路內新聞媒體作用，廣泛深入地宣傳鐵路安全生產重大政策措施、典型經驗和顯著成效；抓好愛路護路對外宣傳教育，提高安全生產輿論引導能力，增強人民群眾對鐵路安全發展的認同感和安全信任感，推動全社會重視、支持、理解鐵路安全生產工作，為鐵路抓好安全生產營造良好的輿論環境。