壹、敬畏法律，遵紀守規。從業人員應遵從憲法，對證券行業相關法律法規、監管規定、自律規則以及道德準則心存敬畏，牢固樹立依法合規、遵德展業理念，自覺接受監管和自律管理，抵制違反規則及道德準則的行為。
二、誠實守信，勤勉盡責。從業人員應表裏如壹、言而有信，珍視行業聲譽與職業聲譽，堅守契約精神，保護並合理運用受托資產，真實、準確、完整地披露相關信息，自覺抵制弄虛作假、誤導欺騙等行為。
三、守正篤實，嚴謹專業。從業人員應恪守職業操守，規矩做事、踏實做人、不偏不倚，客觀、審慎、專業地為投資者及其他利益相關方提供服務，自覺抵制利用資源、信息等不對稱損害客戶及其他利益相關方合法權益的行為。
四、審慎穩健，嚴控風險。從業人員應牢固樹立風險底線意識，提高風險識別、應對和化解能力，審慎執業，主動履行報告義務，嚴防執業過程中因不當行為帶來的各類業務風險，自覺抵制僥幸心理與短視行為。
五、公正清明，廉潔自律。從業人員應樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和利益觀，清廉自律，在開展證券業務及相關商業活動中，應保持清爽規矩的***事關系、客戶關系，自覺抵制直接或者間接向他人輸送或者謀取不正當利益的行為。
六、持續精進，追求卓越。從業人員應樹立持續學習理念，堅持與時俱進、不斷更新業務知識與技能，守正創新、秉持工匠精神為客戶及其他利益相關方提供優質服務，自覺抵制不思進取、固步自封的工作學習態度和行為。
七、愛崗敬業，忠於職守。從業人員應忠於所在機構，認真做好本職工作，公私分明，保護並合理使用所在機構資產，及時報告與所在機構存在的或潛在的利益沖突，自覺抵制損害所在機構合法權益的行為。